深圳私募基金備案的流程指南（2022干貨分享）

深圳私募基金備案的流程指南（2022干貨分享）

隨著國家監管部門對于私募基金監管的發展，私募基金再也不是處于“灰色地帶”的投資方式。因此，辦理私募基金是需要備案的。那么辦理私募基金備案的流程是怎樣的呢 ？下面就由騰博國際邱先生來為打大家說明一下這個問題。

辦理私募基金備案的流程

1、 登記方式：通過電子系統網上提交信息，網上審核。

2、 登記流程：

注冊賬號-登錄-是否為基金業協會會員-否（申請加入）-是(填寫信息）-管理人信息-補充信息-暫緩登記或完成登記

3、 登記信息內容：填報基金管理人基本信息、管理人員及其他從業人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

4、 登記時限：材料完備的，基金業協會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。

5、 公示內容：私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯系方式、主要負責人等基本信息以及基本誠信信息。

6、 注銷登記：經登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產的，基金業協會應當及時注銷基金管理人登記。

7、 私募基金備案時點

私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案，并根據私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協議，以下統稱基金合同)等基本信息。

公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該公司型基金在作為基金履行備案手續同時，還需作為基金管理人履行登記手續。

8、 私募基金備案時限 

私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業協會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續。網站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

9、 信息報送：

每月結束后5個工作日內更新私募證券投資基金信息，包括規模、單位凈值、投資者數量等。

每季度結束后10個工作日內更新私募股權投資基金信息，包括認繳規模、投資者數量、主要投資方向等。

每年度結束后20個工作日內更新私募基金管理人、股東或合伙人、管理人員及其他從業人員、所管理的私募基金等基本信息。

每年度4月底前，通過系統填報經審計的財務報告。

10、 重大事項報告，發生后10個工作日內報告。

(1)私募基金管理人名稱、高管發生變更;

(2)私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執行事務的合伙人發生變更;

(3)私募基金管理人分立或者合并;

(4)私募基金管理人或管理人員存在重大違法違規行為;

(5)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產;

(6)可能損害投資者利益的其他重大事項。

11 、私募基金運行期間發生重大事件，管理人應當在5個工作日內報告：

(1)基金合同發生重大變化;

(2)投資者數量超過法律法規規定;

(3)基金發生清盤或清算;

(4)私募基金管理人、基金托管人發生變更;

(5)對基金持續運行、投資者利益、資產凈值產生重大影響的其他事件。

辦理私募基金備案的流程并不繁瑣。而登記方式也是通過電子系統網上提交信息，網上審核。同時，如果材料準備比較齊全的話，基金業協會會在收齊備案材料之日起20個工作日內，用通過網站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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