2022年東莞私募證券投資基金公司注冊流程（松山湖基金小鎮）

2022年東莞私募證券投資基金公司注冊流程（松山湖基金小鎮）

隨著私募基金行業的日趨成熟和完善，監管部門對申請機構的要求也越來越嚴格，尤其針對申請機構的高管人員資質、經歷、任職能力等方面加強審查力度，近期東莞開放私募基金公司新設、騰博國際根據實際辦理經驗就東莞松山湖私募證券投資基金公司注冊相關問題進行了歸納、總結，供大家參考。

一、東莞松山湖私募證券投資基金公司注冊要求

1、公司名稱要求：私募基金、私募基金管理、創業投資（名稱中必須含有前述 3 個字樣之一，其中“創業投資”僅適用于申請股權類管理人）。

2、經營范圍：必須含有“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“東莞松山湖私募證券投資基金管理”“創業投資基金管理”等體現受托管理私募基金特點的字樣

3、注冊資本及實繳資本：注冊資本 500 萬元，實繳資本至少 200 萬元；注冊資本 1000 萬元，實繳資本至少 250 萬元（實繳資本需達到注冊資本的 25% 以上，同時不低于 200 萬元；若實繳資本不足 200 萬元、實繳比例未達注冊資本 25%，協會將在私募基金管理人公示信息 中予以特別提示）

4、辦公場地：要有實際辦公場地且提供合同，產權證明。（如無，我司提供）

二、股東要求（可自然人、自然人與企業、企業自行出資

1、主要出資人不得曾經從事過或目前仍兼營民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業務、小額理財、小額 借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等與私募基金業務相沖突業務；

2、股東不得持有或曾經持有上述沖突業務企業的股權；

3、需要有出資能力或者實繳出資證明（銀行賬戶流水，個人納稅憑證，投資性收益及分紅收益

4、認繳出資證明（房產證明以及流動資產證明）

三、東莞松山湖私募證券投資基金公司對于高管人員的要求

人員要求：至少 5 名全職員工，建議 6-8 人。

簽署正式勞動合同并繳納社保。其中從事募集、投資（含交易）、風控、運營、研究等職務的員工均應取得基金從業資格（其中至少半數以上員工需具有基金從業資格）,除高管、投資、運營等人員需具備有基金從業資格，其他人員無強制要求

法定代表人：

1、具備基金從業資格；

2、具備基金從業資格，不得在非關聯的私募機構兼職

合規風控負責人

1、具備基金從業資格；管理人員通過協會資格認定委員會認定的基金從業資格

2、風控的履職能力一般從三個方面核查：①專業背景(法律專業/財會/金融/證券專業);②過往工作經歷(任職機構、崗位、工作內容);③證明材料

3、在風控經歷過程中至少有參與過證券投資，并且有上市退出的經驗（包括但不限于并購上市退出），一定要提供出證明材料

其他員工：不強制要求有基金從業資格，但需具有對應職位專業能力，例如行政、財務相關人員。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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