2022年海南私募基金公司備案風控人員需要提供哪些證明材料?
| 更新時間 2024-09-21 10:30:00 價格 請來電詢價 聯系電話 19006616771 聯系手機 19006616771 聯系人 邱先生 立即詢價 |
2022年海南私募基金公司備案風控人員需要提供哪些證明材料?
近日,收到許多投資者的問題,詢問私募基金公司注冊時對風控負責人有什么要求?騰博國際根據相關管理辦法以及實際辦理經驗,整理私募證券類基金公司風控負責人的要求,以供大家參考。根據《登記須知》的要求,合規風控負責人應當具備專業勝任能力,能夠獨立地履行對內部控制監督、檢查、評價、報告和建議的職能。具體而言,合規風控負責人應當滿足如下任職資格要求:
風控總監既往履歷及證明文件要求:
風控的履職能力一般從三個方面核查:①專業背景(法律專業/財會/金融/證券專業);②過往工作經歷(任職機構、崗位、工作內容);③證明材料。
(1)專業背景
作為負責私募基金業務中合規風控職能的專業人員,合規風控負責人應當具備本科以上學歷,以及經濟、金融、財務、法律等相關專業背景,了解經濟、金融、財務、法律等相關基礎理論知識;具備基金從業資格,了解私募基金的基礎知識。
(2)工作經歷
合規風控負責人應當至少具備三到五年與風險管理相關的工作經歷,在風險管理等方面具備豐富的專業能力與實操經驗。風險管理相關的工作經歷包括:
在私募基金行業擔任過合規風控法務職務,參與過私募基金的設立、投資、管理與退出,熟悉私募基金的全流程風險把控;
在銀行、保險、信托、證券、基金等金融機構擔任過合規風控法務職務,參與過銀行信貸、資管產品、直接投資、證券投資等業務環節的風險控制;
在投資公司或是一般公司的投資部(自有資金投資)擔任風控法務職務,參與過投資項目(股權投資或證券投資)的盡職調查、合同審查、投后管理、項目退出,熟悉投前、投中、投后各環節的風險把控;具備會計師、審計師、律師的職業經歷,具有會計師、律師職業資格,從事過財務審計、投資并購、風險投資、資本市場、私募基金相關業務;
(3)風控需要提供的材料證明
1)風控工作材料:
私募:在投資者風險揭示書或基金合同中作為經辦人簽字、風控工作相關簽署材料或工作郵件等;
券商:資管產品風險等級評估中作為評估人簽字、OA系統審核流程、風控工作相關郵件截圖等。
2) 前公司開具的證明文件,證明其曾為風控人員,并從事過哪些項目;公司出具的工作證明(含職務、工作內容)
私募:協會上風控重大事項變更的截圖、離職證明;
券商:任職通知書、離任審計報告。
-3)前單位中基協的從業人員系統記錄;-4)個人能力述職材料需包含個人工作經歷介紹、參與項目描述、從業計劃等信息。
2、競業禁止
私募基金管理人的從業人員、出資人應當遵守競業禁止原則,恪盡職守、勤勉盡責,不應當同時從事與私募業務可能存在利益沖突的活動。而通常,民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等業務是中基協認定的沖突業務。申請機構各高管及一般從業人員要自查是否存在沖突情況;如有,要盡快完成整改工作。
以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫,詳情可點主頁私信咨詢。
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