2022深圳私募基金管理人高管員工更換怎么操作？

2022深圳私募基金管理人高管員工更換怎么操作？

近日，我們收到許多私募機構朋友的反饋，中基協對于他們的法定代表人、高管變更的審查要求愈加嚴格，他們反饋在變更私募基金法定代表人過程中均收到中基協以溝通、文字反饋的形式被要求說明法定代表人的兼職情況、專業勝任能力。那么中基協對私募基金法定代表人變更，都有哪些關注要點呢?

　　法定代表人變更關注要點

　　關注新法人的兼職情況一般情況下，法定代表人在不同公司兼職是非常普遍的現象，在這時兼職問題的合規性是變更登記時協會關注要點。協會對于私募基金管理人兼職情況的核查分為三個主要步驟：

　　1. 確認兼職公司的數量及擔任職務的實際內容;

　　2. 核查兼職公司是否為關聯私募機構，或是否涉及沖突類業務;

　　3. 核查法定代表人對外投資企業的數量、持股比例、公司性質、實際經營業務等，判斷是否為關聯方。

　　以下幾點注意事項需要特別強調：

　　1.不得在非關聯的私募機構兼職;關聯方：子公司(持股5%以上的金融機構、上市公司及持股20%以上的其他企業)、分支機構、關聯方(受同一控股股東/實際控制人控制的金融機構、私募基金管理人、投資類企業、沖突業務企業、投資咨詢及金融服務企業等)。如擔任關聯私募機構的相關職務，應說明工作內容，并判斷法定代表人是否有精力身兼數職，例如從法定代表人具有的行業經驗，后續主要精力的投入傾向性為申請機構等角度進行判斷。如法定代表人兼職為工商層面的“監事”、“經理”等職務，且公司為非關聯的私募機構，應當進行職務剝離;

　　2.不得在與私募業務相沖突業務的機構兼職;根據《私募基金登記備案相關問題解答(七)》主要有民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額貸款、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等業務。若法定代表人在上述這些行業兼職的，建議私募基金管理人根據實際情況，在提交專項法律意見書之前進行整改。

　　法定代表人可以兼任總經理或者兼任投資總監這類崗位，但不能兼任風控負責人。

　　私募基金公司法定代表人變更流程

　　1. 確定好候選人，并辦理入職時間手續，簽署正式勞動合同并繳納社保;

　　2. 向工商部門提交工商變更申請;

　　3. 向私募基金公管理人的全體份額持有人進行信息披露，并需要收到每一個持有人的確認知曉回執;

　　4. 在信息披露備份系統提交管理人重大事項變更公告;

　　5. 私募基金管理人準備變更材料，律師出具專項法律意見書;

　　6. 在資產歷綜合報送平臺進行私募基金管理人重大事項變更的填報，上傳相關附件，并提交;

　　7. 協會反饋、整改，直至審核通過;

　　值得注意的是，出具專項法律意見書的重大事項變更，首次超過6個月或者退回補正超過五次還沒通過，不能發行新產品。以上便是私募基金機構在申請法定代表人變更時需要主要的重點以及變更流程，對于變更流程有疑惑可向騰博國際咨詢探討。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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