2022海南三亞私募基金管理人機構發產品的流程是什么？

2022海南三亞私募基金管理人機構發產品的流程是什么？

近期不斷出現管理人因為異常經營而被監管要求出具專項法律意見書的情況，并且還會在管理人公示頁面被公示（目前有461家被公示），對此，管理人應時刻檢視展業情況；尤其是長期沒有在管基金的管理人，建議提早籌劃，盡快發行產品。

針對股權類私募基金在產品發行備案中遇到諸如流程復雜難厘清、產品托管難影響進度、合規要點難把握不斷被反饋等痛點，根據實際辦理經驗，讓大家了解如何通過股權易運營系統的基金設立模塊，7步明明白白搞定股權基金產品備案。

一、確定產品交易結構

主要涉及3個要點：募集監督和托管的引入要求、是否雙GP、是否委托管理；這一層面的判斷將影響基金的整體架構，基金發行設立前，大家務必確認清楚。

二、成立有限合伙企業

企業名稱和經營范圍需加帶“投資字樣”，且需滿足協會命名指引要求。在基金設立模塊的工作流中，這一步中，給出了詳細的工商設立流程，并支持快速找工商注冊服務。需要注意的是：備案時提交的穿透后的各級投資者與工商信息顯示不一致，且部分投資者認繳金額不滿足合格投資者要求，請核實調整，如已提交工商變更，請上傳包含變更內容的工商變更受理函。

三、引入基金服務機構

目前圍繞私募股權基金的服務機構以“募集監督機構、托管機構”為主。在基金設立模塊的工作流中，依次按要求填寫機構信息即可。如果基金僅募集監督無托管的情況下，需上傳會計事務所開具的基金驗資證明或投資者將投資款打入基金賬戶的銀行回單等第三方出具的證明。其中，募集規模證明為銀行回單的，需要上傳投資者首輪實繳資金到達募集戶的銀行回單，以及由募集戶到達基金財產賬戶的銀行回單；銀行回單需包含收款方、付款方信息并蓋有銀行公章；實際打款人信息應與投資者信息頁簽投資人信息保持一致。

四、確定基金產品要素表

主要包含基金的基本信息，比如認繳出資額、實繳出資額、投資方式、基金成立日等等在基金設立模塊的工作流中，依次按要求填寫機構信息即可。根據《私募投資基金備案（非證券類）申請材料清單》，合伙型基金的成立日應以合伙協議簽署日期或投資者對本基金首輪實繳款到位時間為準。疑問比較多的是，如果基金成立日以“投資者對本基金首輪實繳款到位時間為準”具體是指哪個時間，因每個投資者打款時間不一，實踐中一般以投資款到達基金財產賬戶/托管賬戶時間來認定基金成立日。

五、擬定合伙協議

具體可以參考協會《合同指引3號-合伙協議必備條款》。在基金設立模塊的工作流中，

六、整理投資者信息包括投資者風險問卷調查、風險揭示書。

七、承諾問卷及附件上傳   

協會系統有產品結構圖制作指南，大家參考指南填寫即可，不過實操中，經常有小伙伴忘記補充募集監督機構信息或把管理人和募集監督機構的箭頭指示方向弄混，大家生成結構圖時務必注意這些細節。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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