2022年深圳私募基金管理人注冊新要求及資料清單

2022年深圳私募基金管理人注冊Zui新要求及資料清單

4月15日，中基協發布了《關于發布私募基金管理人登記案例公示的通知》，通報首批中止辦理及不予登記的兩類案例，并對案例進行分析，闡明中止辦理及不予登記規則的相關考量、適用情形，使申請機構更快速、淺顯地理解現行要求，提升登記工作透明度。

本次公布的4個中止辦理案例中，中止理由有：

· 未按材料清單要求提供私募登記材料

· 團隊專業勝任能力不足

· 申請機構股權代持或股權結構不清晰

· 實際控制人不任職且投資經驗不足

· 出資能力不足，有股權代持之嫌

· 實際控制人不任職且無行業從業經驗

· 通過架構安排規避關聯方或實際控制人要求

· 實際控制關系不穩定

公布的2則不予登記的案例，涉及的違規事由為：申請機構提供，或申請機構與律師事務所、會計師事務所及其他第三方中介機構等串謀提供虛假登記信息或材料；提供的登記信息或材料存在誤導性陳述、重大遺漏。

2022年私募基金管理人登記Zui新要求

1、備案主體要求：

（1）主體要求：投資管理/資產管理/基金管理公司;

（2）經營范圍：資產管理、投資管理、基金管理(股權類管理人可以包含股權投資管理、實業投資、創業投資);

（3）注冊資本及實繳資金要求：注冊資本500萬元以上;實繳至少在200萬元以上或超過注冊資本25%。

（5）公司、股東及高管近三年內不得存在重大失信記錄、刑事犯罪或被中國證監會采取市場禁入措施等情形。

2、股東要求：

（1）不存在股權層級過多、循環出資、交叉持股等情況;

（2）公司及股東不曾從事過民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等與私募基金業務相沖突業務;

（3）全體股東具有真實的從事私募業務的動機，不存在股權代持;

（4）股東需提供資產證明，要求資產能夠覆蓋各自股東對于申請機構的認繳出資額。

3、高管及從業人員要求：

（1）全體全職員工總人數不低于5人(簽訂勞動合同，繳納社保視為全職員工);

（2）證券類私募基金管理人：除財務、行政外，其他人員均需持有基金從業資格證;股權類私募基金管理人：高管均需持有基金從業資格證。

（3）高管(高管一般為2人：法定代表人、合規風控負責人;如有副總經理可作為公司高管)：要求持有基金從業資格證;不得存在兼職;法人具備一定金融從業/管理崗位經驗;風控負責人具有三年以上金融機構風控管理經驗。

4、公司展業要求：

1、專業化經營：公司主體未曾開展過業務，未來僅能從事私募基金管理業務。

2、財務清晰：不應存在到期未清償債務、資產負債比例超過凈資產50%、大額或有負債等可能影響機構正常運作的情形。

3、實際辦公場地：具備穩定性、獨立性，不可與其他公司混同經營。

私募基金管理人登記流程

申請私募基金管理人登記的具體操辦流程為：

1、新設或是變更存量企業登記(工商部門)

2、申請私募基金管理人登記(中基協)

3、發行備案基金產品(中基協)

私募基金管理人登記需要的材料

1、根據私募基金管理人所管理基金的不同投資方向，私募基金可以分為：

(1)主要投資于公開交易證券的私募證券投資基金;

(2)主要投資于非公開交易股權的私募股權投資基金(包括創業投資基金);

(3)主要投資于債權及藝術品、紅酒等特定商品的其他私募投資基金。

對于不同類別的私募基金，登記要求有所不同，比如私募證券投資基金要求高管人員均應當取得基金從業資格，而非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員取得基金從業資格即可。因此，申請機構在準備申請時，應當區分未來管理的基金主要類別，以便作出相應準備。

2、 各類私募基金管理人應當根據基金業協會的規定，向基金業協會申請登記，報送以下基本信息：

(一)工商登記和營業執照正副本復印件;

(二)公司章程或者合伙協議;

(三)主要股東或者合伙人名單;

(四)管理人員的基本信息;

(五)基金業協會規定的其他信息。

基金業協會應當在私募基金管理人登記材料齊備后的20個工作日內，通過網站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。

私募基金管理人登記流程首先要確定自身產品類型，然后著手準備各類材料到相應的機構進行登記。一般情況下登記會在20個工作日內解決，只有先登記成功私募基金管理人才可以進行下一步的備案工作。如果您還有其他方面的問題，可以咨詢騰博國際。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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