2022年私募基金管理人機構基金從業資格證要求解讀（協會新規）

2022年私募基金管理人機構基金從業資格證要求解讀（協會新規）

5月10日晚間，中國證券投資基金業協會發布《基金從業人員管理規則》及《關于實施<基金從業人員管理規則>有關事項的規定》，對于哪些人員應當取得基金從業資格、從業資格注冊條件、基金行業機構的管理責任、執業行為規范、自律管理等多方面內容，《有關事項的規定》也包含不同類型從業人員應該通過的考試科目、資格認定的條件等內容做出規范。

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哪些人員應當取得基金從業資格？

私募證券投資基金管理人：從事與基金業務相關的基金銷售、產品開發、研究分析、投資管理、交易、風險控制、份額登記、估值核算、清算交收、監察稽核、合規管理、信息技術、財務管理等專業人員，包括相關業務部門的管理人員；

私募股權（含創投）投資基金管理人：法定代表人、執行事務合伙人（委派代表）、合規風控負責人等管理人員。

取得從業資格需要通過哪些科目考試？

根據《管理規則》，取得從業資格需要經過考試。從事公募基金管理、證券期貨經營機構私募資產管理（股權除外）、證券類私募基金管理、基金托管、證券類基金銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術系統服務等相關業務的人員，需要通過科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》和科目二《證券投資基金基礎知識》的考試。

從事非證券類私募基金管理業務的人員，在通過科目一考試的同時，任選科目二和科目三的考試科目進行從業資格注冊。

此外，根據國家對外開放政策安排和證監會規章授權，《管理規則》對可以豁免從業資格考試部分科目適用的具體情形作出了規定。同時申請人通過協會組織的專項培訓并認定合格的，自合格之日起兩年內，視同臨時具備從業資格注冊有關條件。 

值得注意的是，根據《管理規則》，從業人員在從事基金業務過程中應當持續具備從業資格注冊條件，并參加后續職業培訓。自從業資格首次注冊次年起，或者在從業資格注銷后重新注冊當年起，每年度完成與法律法規、職業道德、專業技能有關的后續職業培訓不少于15學時，其中職業道德方面的后續職業培訓不少于5學時。

基金從業資格注冊需要符合什么條件？

《管理規則》規定了從業資格取得的注冊條件，申請注冊從業資格的人員（簡稱申請人）應當具備下列條件：

（一）品行良好，具有良好的職業道德；

（二）通過從業資格考試；

（三）已被機構聘用；

（四）Zui近三年未因犯罪被判處刑罰；

（五）不存在《證券投資基金法》第十五條規定的情形；

（六）Zui近五年未被中國證監會撤銷基金從業資格或者被協會取消基金從業資格；

（七）未被金融監管部門或者行業自律組織采取禁入措施，或者執行期已屆滿；

（八）法律法規、中國證監會和協會規定的其他條件。

另外，根據國家對外開放政策安排和證監會規章授權，對可以豁免從業資格考試部分科目適用的具體情形作出了規定。同時申請人通過協會組織的專項培訓并認定合格的，自合格之日起兩年內，視同臨時具備從業資格注冊有關條件。

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