上海私募基金管理人協會登記備案材料清單（2022新版）

上海私募基金管理人協會登記備案材料清單（2022新版）

據騰博了解剛剛進入6月，注冊地為海南且在中基協進行備案的私募基金管理人就已經達到了423家。僅兩個月時間，海南私募基金管理人增加了59家。在海南設立的私募基金管理人（包括外商投資私募基金管理人）應當向中基協申請登記，那么登記流程是什么呢？有什么材料需要提前準備呢？本文梳理了私募基金管理人申請步驟，供各位讀者參考。私募登記備案、法律意見書、合規自查，歡迎咨詢騰博國際。

私募基金管理人申請操作流程 

私募基金管理人應向基金業協會履行基金管理人登記手續并申請成為基金業協會會員。一般申請步驟如下：

一   機構基本情況確定

> 作用：僅投資類公司可以進行私募基金管理人登記申請。

> 做法：如為新設，則需選擇合適的注冊地，按照審核要求新注冊一家投資類公司作為申請主體，進入下一步。如為收購，則需選擇合適的標的，變更股權和法定代表人等信息后，再進行管理人登記申請。

> 注意：

A. 公司名稱、經營范圍需符證監會新規要求，含“私募基金”字樣。

B. 如收購投資類公司，需仔細對其進行盡職調查，確認展業、財務等情況是否會影響主體使用。

> 登記材料：

（1）登記承諾函

（2）實收資本/實緊出資證明

（3）管理人的公司章程/合伙協議

（4）組織機構代碼證/稅務登記證/營執阻

（5）全體員工簡歷及社保證明

（6）辦公場地使用證明

（7）商業計劃書

（8）新設同類型私募基金管理人合理說明（如有）

（9）關聯私事基金管理人自律合規違責任承諾函（如有）

（10）其他相關證明文件（如有）

二   組建團隊

組建團隊至關重要，團隊的整體資質、穩定情況是中基協審查要點之一，在此我們羅列了組建團隊中幾項注意事項供大家參考：

1.總人數不應低于5人（包括3名高管）；

2.應具備與崗位要求相適應的職業操守和專業勝任能力，且可以提供相關從業經歷及能力的證明材料；

3.確認股東（特別是實際控制人）具有相應出資能力；

4.從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員均應當取得基金從業資格。從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人/執行事務合伙人（委派代表）、合規/風控負責人應當取得基金從業資格；

5.應具備與崗位要求相適應的職業操守和專業勝任能力，且必須提供相關從業經歷及能力的證明材料，一般5年以上從業經歷為優；

6.公司應與高管簽訂勞動合同并為高管繳納社保。

> 登記材料

（1）證件掃描件、學位/學歷證明文件

（2）勞動合同及社保繳納記錄

（3）高管承諾函

（4）高管及團隊員工投資管理經驗證明

三   辦理工商注冊獲得地方金融辦（或金融局）批準，前往工商部門辦理企業注冊，以及后續稅務登記，銀行開立基本戶等。

四   準備法律意見書

與律所簽署法律意見書合同及日常法務合同（后期基金備案需要），根據律師提供的“法律意見書”資料需求清單準備材料。

律師會根據管理人登記要求對初期方案進行設計，其中對重點材料進行提示和確認是重中之重。部分重點材料例舉如下：

1、 確認公司歷史沿革、財務狀況、實繳等情況

2、 確認股東資質和出資能力是否符合要求

3、 工商變更事項   

a)  公司名稱、經營范圍，按新規要求應當進行工商注冊/變更；   

b) 如股東核查后不符合備案要求，需換股東或調整架構，則需進行股權架構的工商變更；

4、高管、投資履職能力材料   

a) 法定代表人：過往離職證明、工作證明、獎項榮譽，并撰寫勝任能力說明。解讀過往經歷的鋪墊可以勝任當前崗位。   

b) 風控總監：提供合規風控工作部分的工作底稿，例如署名、公章版本的自查報告、風險監測表或其他可以證明從事風控崗位的證明材料。 

 c) （證券類）基金經理：管理期間的《基金合同》、托管蓋章版的《凈值數據表》、管理起止日期的系統截圖、《離職證明》等。

5、高管、股東的無犯罪記錄證明、個人征信報告無犯罪記錄證明需在戶籍所在地開具，存在時耗問題，需提前準備。

6、租賃辦公場地租賃辦公場地，需具備獨立性；布置適用于備案要求的設施（logo、辦公設備等）。

7、全體員工社保轉入社保繳納記錄一般在轉入后1個月內打印，需留足時間準備全體員工的社保轉入。

> 注意：此階段為整個登記流程中Zui關鍵、相對耗時Zui久的環節。充分完整準備材料、的團隊配置，能夠給協會留下認真對待、踏實展業的主觀印象，減少協會反饋次數，有助于順利通過審核。反之，則容易逼近協會審核底線，造成登記停滯或失敗。

五   高管從業資格認定

點擊“從業人員管理系統”下屬菜單“擬登記私募機構高管入口”，填寫高管的基本信息，如無從業資格則同時可認定從業資格。業務平臺信息填寫中填寫高管的信息需要從上述路徑調取。

六   業務平臺信息填寫

在“資產管理業務綜合報送平臺”中填寫管理人基本信息，并上傳法律意見書。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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