2022年東莞私募基金管理人變更法人需要提交什么資料？

2022年東莞私募基金管理人變更法人需要提交什么資料？

隨著私募基金行業的快速且規范發展，許多投資者紛紛注冊私募基金公司。然而隨著后期業務發展規劃，許多私募基金公司需要更換法人或者高管等，但是許多私募基金機構對于私募基金公司的重大事項變革沒有經驗。今天騰博國際邱先生根據實際辦理經驗整理了私募基金公司法人變更的流程以及需要著重注意的事項，以供各位投資者參考。

一、首先，我們要確定更換的法定代表人必須具備基金從業資格證
二、法定代表人需具備投資經驗以及管理經驗，年齡應當與行業平均水平相近，不應過于年輕。如果新任命的法定代表人、太年輕（比如9幾年），通過協會備案審核通過的幾率較小
三、協會異?？粗胤ǘù砣说膶嶋H從業經歷
1、若僅負責公司日常管理工作，則私募機構需要配置一支專業的投研團隊（如的投資總監、研究人員等）來負責投資；
2、若代表人負責投資方面，則需要提供相關投資經歷的證明材料：（1）之前任職公司出具的離職證明（2）投資業績證明（3）其他材料：學歷證書、個人業內獲得的獎項、個人參與管理人股權激勵計劃的文件等等。

投資業績證明

證券類：提供Zui近3年連續6個月以上可追溯的投資業績證明材料（私募基金合同基里載明為該產品的基金經理）；或個人證券投資交易流水（規模上千萬）

股權類：股權（含創投）項目成功退出證明（包括但不限于管理產品的證明材料、退出材料等），或者三年及以上再申請機構擬投資行業的從業經驗證明材料（包括但不限于在職證明工作經歷情況說明）

需要調查新法人合規性（即兼職問題）

一般情況下，法定代表人在不同公司兼職是非常普遍的現象，在這時兼職問題的合規性是變更登記時協會關注要點。協會對于管理人兼職情況的核查分為三個主要步驟：
一、確認兼職公司的數量及擔任職務的實際內容；
二、 核查兼職公司是否為關聯私募機構，或是否涉及沖突類業務；
三、 核查法定代表人對外投資企業的數量、持股比例、公司性質、實際經營業務等，判斷是否為關聯方。以下幾點注意事項需要特別強調：
1. 不得在非關聯的私募機構兼職——關聯方：子公司（持股5%以上的金融機構、上市公司及持股20%以上的其他企業）、分支機構、關聯方（受同一控股股東/實際控制人控制的金融機構、私募基金管理人、投資類企業、沖突業務企業、投資咨詢及金融服務企業等）。
2、如擔任關聯私募機構的相關職務，應說明工作內容，并判斷法定代表人是否有精力身兼數職，例如從法定代表人具有的行業經驗，后續主要精力的投入傾向性為申請機構等角度進行判斷。值得注意的是法定代表人可以兼任總經理或者兼任投資總監這類崗位，但不能兼任風控負責人。但如法定代表人兼職為工商層面的“監事”、“經理”等職務，且公司為非關聯的私募機構，應當進行職務剝離；

私募基金公司法定代表人變更流程

1. 確定好候選人，并辦理入職時間手續，簽署正式勞動合同并繳納社保；
2. 向工商部門提交工商變更申請；
3. 向私募基金公管理人的全體份額持有人進行信息披露，并需要收到每一個持有人的確認知曉回執；
4. 在信息披露備份系統提交管理人重大事項變更公告；
5. 私募基金管理人準備變更材料，律師出具專項法律意見書；
6. 在資產管理綜合報送平臺進行私募基金管理人重大事項變更的填報，上傳相關附件，并提交；
7. 協會反饋、整改，直至審核通過；
值得注意的是，出具專項法律意見書的重大事項變更首次超過6個月或者退回補正超過五次還沒通過，不能發行新產品。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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