2022年私募基金公司備案協會新規高管人員從業要求

2022年私募基金公司備案協會新規高管人員從業要求

2022年6月2日晚，中國證券投資基金業協會（以下簡稱“中基協”或“協會”）首次對《私募基金管理人登記申請材料清單》（以下簡稱“《登記材料清單》”）進行了更新。在新版《登記材料清單》的背景下，私募基金管理人高管人員的任職條件也產生了一系列變化。在此，法融團隊結合新版《登記材料清單》及其他相關規定的要求，對私募基金管理人高管人員的任職條件予以梳理與總結。

一、高管兼職  

（1）法定代表人可以兼職，其他高管原則上不得兼職；

（2）高管兼職應當具備合理性，不能違反競業禁止規定；

（3）兼職高管數量不得超過高管總數的1/2；

（4）不得在非關聯的私募機構兼職；

（5）不得在沖突業務機構（從事民間借貸、擔保、保理、典當、融資租賃、網絡信貸信息中介、眾籌、場外配資、民間融資、小額理財、小額借貸、P2P、P2B、房地產開發、交易平臺等業務機構）兼職；

（6）合規風控負責人不得兼職。

二、高管工作經歷/業績要求  

私募基金管理人的高管應當具備3年以上與擬任職務相關的工作經歷，具有與擬任職務相適應的管理經歷和經營管理能力。其中，根據崗位性質不同，高管的工作經歷與業績要求各有不同。

1、投資類高管  

新版登記清單明確與細化了投資類高管投資經歷、投資業績的要求，要求股權創投類的項目初始投資金額至少不低于1000萬元，證券類的投資業績于證券期貨產品。 

2、合規風控負責人  

新版登記清單下，合規風控負責人應當具備三年與合規風控相關的工作經歷，在合規風控方面具備較強的專業能力與實操經驗，具體包括：

（1）在私募基金行業擔任過合規風控法務職務，參與過私募基金的設立、投資、管理與退出，熟悉私募基金的全流程風險把控；

（2）在銀行、保險、信托、證券、基金等金融機構擔任過合規風控法務職務，參與過銀行信貸、資管產品、直接投資、證券投資等業務環節的風險控制；

（3）在投資公司或是一般公司的投資部（自有資金投資）擔任風控法務職務，參與過投資項目（股權投資或證券投資）的盡職調查、合同審查、投后管理、項目退出，熟悉投前、投中、投后各環節的風險把控；

（4）具備會計師、審計師、律師的執業經歷，具有會計師或律師執業資格，從事過與股權投資或證券投資相關的會計業務或法律業務。

3、非投資類高管  

部分私募管理人會設置僅行使管理職能的高管崗位，比如國資或大中型民營機構大股東向管理人委派的董事長/執行董事、法定代表人。

該類高管雖不具體負責管理人的投資業務，但代表股東行使管理職能。

這一類高管，同樣需要具備3年以上與擬任職務相關的工作經歷，具有與擬任職務相適應的管理經歷和經營管理能力，其中證券類高管的工作經歷應當與證券、基金、期貨、金融等相關，股權類高管的工作經歷應當與股權投資、創業投資、投行業務、資產管理業務、經濟金融管理、擬投領域相關產業科研等相關。

三、從業資格  

目前高管取得從業資格有兩種方式：

一是以考試成績申請注冊從業資格，具體考試科目如上表；

二是在通過科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》的前提下，以專業人才身份（如通過證券、期貨、銀行等金融相關資格考試，香港、臺灣及境外專業人才等）申請注冊從業資格。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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