2022年海南私募基金管理人協會備案法人從業要求（協會新規）

2022年海南私募基金管理人協會備案法人從業要求（協會新規）

自中基協更新私募基金注冊及私募管理人登記備案清單之后，不少私募管理人在做法定代表人變更時遇到許多問題，從而變更被中基協打回或反饋。騰博根據中基協要求及實際辦理經驗，給大家總結下法定代表人變更的Zui新要求與變更流程事項，教大家如何避開踩雷，順利完成法定代表人的變更。

一、法定代表人變化類型 

一般來說，法定代表人變化可以分為兩類：
1、變化發生在公司內部
例如原法定代表人離職，由公司的總經理、副總經理等高管，或者投資部門負責人兼任法定代表人；
2、 原法定代表人離職，需重新外聘新法定代表人
這種情況比較簡單，直接招聘符合高管要求的新法定代表人即可。
那么，說到聘任法定代表人，究竟招聘要求要怎么確定，才能招聘到符合協會要求的法定代表人呢？ 

二、法定代表人的任職要求

新規發布后，法定代表人的任職要求發生了較大變化，私募幫幫龍給做了詳細梳理與總結~

1、具備基金從業資格

這是因為，在Zui新的《基金從業人員管理規則》中，關于基金從業認定的方式發生了變化。

（1）從事證券類私募基金管理的從業人員，應當通過以下考試：

科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》

科目二《證券投資基金基礎知識》

（2）從事各類非證券類私募基金管理業務的從業人員，在以下兩組考試中通過其中一組：

選項一

選項二

科目三《私募股權投資基金基礎知識》

另外，根據中國證監會及協會的規定，認可中國證券業協會組織的《證券投資基金》《證券市場基礎知識》《證券投資基金銷售基礎知識》及《證券發行與承銷》（私募股權投資、創業投資基金管理人的管理人員）科目的考試成績。

通過上述相關科目考試首次向協會申請基金從業資格（含基金銷售業務資格）注冊應當在注冊之前兩年內完成不少于 30 學時后續職業培訓或者重新通過從業資格考試。

2、金融從業背景至少3年

（1） 證券類私募管理人

應當具備3年以上與擬任職務相關的證券、基金、期貨、金融、法律、會計等相關工作經歷，具有與擬任職務相適應的管理經歷和經營管理能力。若法定代表人負責投資，則應當具備3年以上證券、基金、期貨投資管理等相關工作經歷。

（2） 股權類私募管理人

應當具備3年以上與擬任職務相關的股權投資、創業投資、投行業務、資產管理業務、會計業務、法律業務、經濟金融管理、擬投領域相關產業科研等工作經歷，具有與擬任職務相適應的管理經歷和經營管理能力。若法定代表人負責投資，應當具備3年以上股權投資、創業投資等相關工作經歷。

（3）其他條件建議：

1、  建議本科學歷起；

2、  年紀與行業平均水平一致，比如不建議90后任職法定代表人；

3、 Zui近5年不得從事與私募基金管理相沖突業務

（1） 沖突類業務界定：

沖突類業務機構：《私募投資基金登記備案的問題解答（七）》中明確民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等業務與私募基金業務相沖突，容易誤導投資者，對從事此類業務的機構不予登記。

（2） 受限人群：

1）申請機構高管人員Zui近5年不得從事與私募基金管理相沖突業務。
2）申請機構主要出資人、實際控制人為自然人的，Zui近5年不得從事與私募基金管理相沖突業務。

（3）如何定義從事過: 在對應沖突業務公司內持股或任職

4、誠信懲罰

申請機構、主要出資人、實際控制人、高管人員應說明是否存在以下情況：

是否因犯有貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或破壞社會主義經濟秩序罪被判處刑罰，或因犯罪被剝奪政治權利；

Zui近三年是否受到證監會的行政處罰、被證監會采取行政監管措施，或被證監會采取市場禁入措施執行期滿未逾三年；

Zui近三年是否受到其他監管部門的行政處罰；

Zui近三年是否被基金業協會或其他自律組織采取自律措施；

Zui近三年是否曾在因違反相關法律法規、自律規則被基金業協會注銷登記或不予登記機構擔任法定代表人、執行事務合伙人（委派代表）、負有責任的高管人員，或者作為實際控制人、普通合伙人、主要出資人；

Zui近三年是否在受到刑事處罰、行政處罰或被采取行政監管措施的機構任職；

Zui近三年是否被納入失信被執行人名單；

Zui近一年是否涉及重大訴訟、仲裁；

Zui近三年是否存在其他違法違規及誠信情況。

對于申請機構、主要出資人、實際控制人、高管人員存在上述情形，或存在嚴重負面輿情、經營不善等重大風險問題，協會可以采用征詢相關部門意見、加強問詢等方式進一步了解情況。對于申請機構主要出資人、實際控制人Zui近三年存在重大失信記錄的，協會將結合相關情況實質性及影響程度，審慎辦理登記業務。

5、對外兼職

法定代表人對外的兼職，如涉及到金融機構、私募管理人、投資類企業、沖突業務企業、投資咨詢及金融服務企業等公司，需要酌情整改。

（1）核查步驟：

1） 確認兼職公司的數量及擔任職務的實際內容；

2） 核查兼職公司是否為關聯私募機構，或是否涉及沖突類業務；

3）核查法定代表人對外投資企業的數量、持股比例、公司性質、實際經營業務等，判斷是否為關聯方；

（2）核查方式：

查詢工商公開數據、和對方進行訪談等

（3）核查結論

1）如法定代表人兼職為工商層面的“監事”、“經理”等職務，且公司為非關聯的私募機構，應當進行職務剝離；
2）如擔任關聯私募機構的相關職務，應當說明工作內容，并判斷法定代表人是否有精力身兼數職，例如從法定代表人具有的行業經驗，后續主要精力的投入傾向性為申請機構等角度進行判斷。這個部分的判斷規則很難量化，需要根據實際情況綜合說明。
3） 如法定代表人對外投資企業不涉及沖突類企業，且持股比例低于50%，在法律意見書中對法定代表人對外投資企業的基本信息及實際經營業務進行論述，正常披露關聯方即可。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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