私募基金公司風控負責人從業要求（2022新規）

私募基金公司風控負責人從業要求（2022新規）

私募基金管理人登記完成后也不能掉以輕心，隨著機構后期業務發展規劃，或人員變動，許多私募基金公司需要高管等，但是許多私募基金機構對于私募基金公司的重大事項改變沒有經驗。今天騰博國際邱先生根據實際辦理經驗整理了私募基金公司風控人變更的流程，以供各位投資者參考。

流程1：原風控本機構離職
原風控負責人在本機構辦理離職手續，解除勞動合同，管理人出具《離職證明》備用（協會申請重大事項變更的時候需提交）
流程2：確定候選人
合規/風控負責人是管理人必須設置的高管崗位，管理人在招聘新風控的時候，需要對其資質和勝任能力進行全面評估，確保其符合協會審核要求
流程3：新風控原機構離職新風控人選需要在原任職機構辦理離職手續，一般存在以下幾種情況對應不同的操作辦理方式
1. 非私募機構離職：正常辦理離職手續，無需系統操作。
2. 私募機構正常離職：若新風控在原機構擔任高管，需要原機構在Ambers系統通過重大事項變更刪除原風控，審核通過后的次日，在人員系統做離職處理；若新風控在原機構不擔任高管，只需要在原機構的人員系統辦理離職。
3. 私募機構強制離職：原機構因各種原因無法辦理正常離職的，若新風控在原機構擔任高管，可以向協會申請強制離職，強制離職辦理方法詳見模板；若新風控在原機構不擔任高管，需要與原機構溝通辦理正常離職操作。
流程4：新風控簽署勞動合同并繳納社保管理人給新風控高管辦理入職手續，簽署勞動合同，并按勞動合同簽署日期和約定為其繳納社保
流程5：協會平臺報送

1. 在協會人員系統注冊或調整新風控高管證書信息。

2. 在協會資管平臺提交重大事項變更材料，提交等待協會審核。

流程6：反饋整改重大事項變更申請的審核周期一般為20個工作日，管理人根據協會反饋要求進行整改和說明，在做風控高管變更的時候我們*常見反饋就是新風控負責人的勝任能力問題，需要新風控提供脫敏工作底稿/工作情況補充說明其任職能力。
流程7：審核通過管理人的重大事項變更申請經協會審核通過后，協會公示系統的信息會同步更新。
流程8：原風控在本機構系統離職協會審核通過后的次日，在本機構人員系統做原風控高管的離職處理。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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