證券類私募基金管理人登記要點（2022版）

證券類私募基金管理人登記要點（2022版）

1.公司名稱、經營范圍要求

根據新規關于私募基金管理人防范利益沖突的要求，對于兼營民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等業務的申請機構， 這些業務與私募基金的屬性相沖突，容易誤導投資者。為防范風險，中國基金業協會對從事與私募基金業務相沖突的上述機構將不予登記。同時，為落實暫行辦法關于私募基金管理人的專業化管理要求，私募基金管理人的名稱和經營范圍中應當包含“基金管理”、“投資管理”、“資產管理”、“股權投資”、“創業投資”等相關字樣，對于名稱和經營范圍中不含“基金管理”、“投資管理”、“資產管理”、“股權投資”、“創業投資”等相關字樣的機構，中國基金業協會將不予登記。從專業化 經營和防范利益沖突角度出發，私募基金管理人不得兼營與私募基金可能存在沖突的業務、與買方“投資管理”業務無關的賣方業務以及其他非金融業務。根據公告要求，協會鼓勵私募基金管理人在名稱中增加“私募”相關字樣，但目前暫不做強制性要求。

2.實繳資本的要求

根據備案的實踐，一般能覆蓋公司正常運營六個月以上的資本即可。公司實繳出資證明應為第三方機構出具的證明，包括基金托管人開具的資金到賬證明、驗資證明、銀行回單、包含實繳信息的工商登記調檔材料等出資證明文件。私募基金的募集資金不允許代付代繳。但針對私募基金管理人的實收資本/實繳資本不足 100 萬元或實收/實繳比例未達到注冊資本/認繳資本的 25%的情況，協會將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，并在私募基金管理人分類公示中予以公示。

3.人員要求

機構員工人數不能過少，一般 8-10 人。

4.排除類型

自然人不可以登記為私募基金管理人。

5.“靜默期”規定

私募基金一樣適用“靜默期”要求，即從公募基金公司離職的基金經理 3 個月內不得在私募基金從事投資、研究、交易等相關業務。

6.私募基金的募集方式

私募基金應當以非公開方式向投資者募集資金，不得公開或變相公開募集：1） 嚴格限制投資者人數：單只私募基金投資者人數累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業法》等法律規定的特定數量。合伙型、有限公司型基金投資者累計不得超過 50 人，契約型、股份公司型基金投資者累計不得超過 200 人。2）嚴格限制募集方式：不得通過報刊、電臺、電視、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。

7.任職證明、勞動關系證明

高管任職證明應上傳符合要求的勞動合同、社保繳費證明。

8.高管兼職問題

私募基金管理人的**管理人員：（一）不得在非關聯的私募機構兼職。（二） 在關聯私募機構兼職的，協會可以要求其說明在關聯機構兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象等，協會將重點關注在多家關聯機構兼職的**管理人員履職情況。

9.從業年齡及履歷

從業人員年齡太小一般不可，協會會認為其缺乏相關經驗。

10.制度和章程是必備的

制度文件包括但不限于（視具體業務類型而定）運營風險控制制度、信息披露制度、機構內部交易記錄制度、防范內部交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險揭示制度、合格投資者內部審核流程及相關制度、私募基金宣傳推介、募集相關規范制度，以及適用于私募證券投資基金業務的公平交易制度、從業人員買賣證券申報制度等。

11.經營年限

管理人沒有經營年限的要求。

12.前臺照片及申請名稱

實際上傳的前臺照片中名稱與申請名稱不符，需整改。

13.地址問題

注冊和實際經營地不一致，律師要如實陳述并說明理由。

14.年審報告的上傳

機構已成立滿一年必須提交上一年審計報告，如果沒有滿一年，有的話可以上傳。如果登記了，每年必須上傳。

15.法律意見書的時效性

法律意見書有效期是在登記提交前一個月內。

16.出資人不擔任高管的說明

申請機構出資人不擔任高管，需在法律意見書中說明申請機構股東如何在不擔任公司高管的情況下參與公司管理經營。若不參與公司管理經營需出具加蓋公司公章的確認說明。

17.高管及一般從業人員的履歷

需在意見書中詳細說明申請機構高管人員、團隊員工在相關投資領域的專業能力，負責風控工作的高管和員工需要特別說明其相關工作的專業能力。如涉及相關經歷或投資經驗，需進一步提供證明材料。（如相關管理規模，歷史業績， 從業經驗等）

18.法律盡調要求

法律意見書不僅需核實機構工商登記的經營范圍，也應通過現場走訪和網絡搜索等途徑核實其實際開展的經營業務情況，詳述網絡輿情信息，并列明盡職調查過程。

19.運營條件的描述

法律意見書中應詳細描述實繳資本和資本金運營情況；并對公司運營場所， 辦公條件，人員，投資決策流程作出詳細說明。

20.經營范圍的更改

更改經營范圍，無需出具法律意見書，工商變更以后，在協會更新即可。

21.高管人數及從業資格匹配度

各類私募基金管理人，其高管人員均應當取得基金從業資格，從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少 2 名高管人員應當取得基金從業資格。私募證券投資基金*少 3 名高管。根據當前備案的實踐操作，私募基金（不區分股權或證券等）要求兩名從業資格的高管即可。

22.強制加入會員要求

證券基金管理人必須要加入會員，股權和創投沒有做強制性要求。

23.股東的更新操作

只有控股股東變更，才做重大變更。小股東變更，只是季度更新事項。

24.核心人員的變動法律意見書出具

同時變更法定代表人、實際控制人、控股股東或變更事項相互關聯的，可以出具一份專項法律意見書，但法律意見書中應說明相互關聯的情況，并分別就提請變更的各類事項逐項發表意見。

25.合規風控的禁止事項

機構的合規風控不得參與本機構的投資業務。

26.股東國籍類型及職業要求

股東建議都是中國境內自然人或組織，不能是公務員、國有企業工作人員等。

27.設立分支機構的建議

首次登記備案前**不要設立分支機構，待登記備案完成后根據實際需要設立。

28.信息報送

每月結束后 5 個工作日內更新私募證券投資基金信息，包括規模、單位凈值、投資者數量等。每季度結束后 10 個工作日內更新私募股權投資基金信息，包括認繳規模、投資者數量、主要投資方向等。每年度結束后 20 個工作日內更新私募基金管理人、股東或合伙人、**管理人員及其他從業人員、所管理的私募基金等基本信息。每年度 4 月底前，通過系統填報經審計的財務報告。

29.登記備案補交次數

所有的登記備案信息提交有 5 次補正機會，5 次過后，將會面臨 3 個月的鎖定期無法再次進行登記備案。

30.外資或者合資的登記備案問題

外商獨資和合資私募證券基金管理機構提供的登記申請材料完備的，也可進行登記備案。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

專業服務機構推薦：

關于騰博國際，自2005年成立至今，依靠精英團隊、深厚資源、精準服務，成功為上萬家企業及個人提供優質的金融與商務服務。前海招商合伙人，以自貿區為起點，聯通粵港澳大灣區，輻射全國，覆蓋全球，現已成長為全球一站式企業高端服務提供商,擁有豐富的經驗與社會資源，主要辦理業務為前海企業入駐與續簽、各類公司收購、變更、全金融牌照申請、會計審計業務、香港海外移民、綜合金融服務和許可審批,歡迎咨詢騰博邱先生。