?私募基金管理人備案高管需要幾個人?

私募基金管理人備案高管需要幾個人?

私募基金公司備案、私募高管人員推薦

根據中基協Zui新要求，目前登記備案的私募基金管理人公司從業人員不得少于5名人員，均需在申請主體保持社保繳納和勞動合同的生效。

一、部門設置要求

協會對于基金管理人的內部職能部門設置的基本要求為能夠確保機構正常、有序運營，各部門之間職權清晰，實現互相制衡與監督。

依據筆者實務經驗，擬新設機構在設立之初人員相對較少情形下，可先行設立部分基礎職能部門，如合規風控部、基金投資部、財務部、行政人事綜合部、業務拓展與市場部等。

投資決策委員會與風險控制委員會可以不在管理人層面設置，而在管理人發起設立的基金運營層面設置，每只基金產品可以結合自身投資特點分別設置由不同專家、不同人員構成的投資決策委員會和風險控制委員會。

二、人員配置要求

協會對于基金管理人的高管崗位設置及高管人員配置均具有明確要求。

關于高管崗位設置，需區分私募股權投資基金管理人與私募證券投資基金管理人。私募股權投資基金管理人Zui少需設置兩個高管崗位，包括法定代表人與風控負責人;私募證券投資基金管理人Zui少需設置三個高管崗位，包括法定代表人、風控負責人與基金經理。

關于高管人員配置，首先，須滿足《公司法》中對擔任公司高管人員的相關條件和要求的規定;其次，須滿足《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》中對基金管理人高管人員要求的相關規定，如第十七條規定：“私募基金管理人的管理人員應當誠實守信，Zui近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監會采取市場禁入措施。”

任職私募基金管理人的高管條件，具體的私募基金管理人任職條件要根據每個公司的標準，每個公司對于該崗位的工作要求都是不一樣的。

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