私募股權投資基金公司如何備案？

私募股權投資基金公司如何備案？

私募基金所指的范圍比較廣泛，但是其實際上就是股權投資，投資指的是不能在市場上自由流動的投資，公司通過股權轉讓的方式在其中獲取利益。私募資金在注冊前是需要備案的，那么到底注冊私募基金備案需要什么條件呢?下面就讓騰博國際邱先生為您解答。

注冊私募基金備案需要什么

1、名稱應符合《名稱登記管理規定》，允許達到規模的投資企業名稱使用"投資基金"字樣。

2、名稱中的行業用語可以使用"風險投資基金、創業投資基金、股權投資基金、投資基金"等字樣。"北京"作為行政區劃分允許在商號與行業用語之間使用。

3、基金型:投資基金公司"注冊資本(出資數額)不低于5億元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資本(實際繳付的出資額)不低于1億元;5年內注冊資本按照公司章程(合伙協議書)承諾全部到位。"

4、單個投資者的投資額不低于1000萬元(有限合伙企業中的普通合伙人不在本限制條款內)。

5、至少3名高管具備股權投基金管理運作經驗或相關業務經驗。

6、基金型企業的經營范圍核定為:非證券業務的投資、投資管理、咨詢。(基金型企業可申請從事上述經營范圍以外的其他經營項目，但不得從事下列業務:

(1)放貸款;

(2)公開交易證券類投資或金融衍生品交易;

(3)以公開方式募集資金;

7、管理型基金公司:投資基金管理:"注冊資本(出資數額)不低于3000萬元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資本(實際繳付的出資額)"

8、單個投資者的投資額不低于100萬元(有限合伙企業中的普通合伙人不在本限制條款內)。

9、至少3名高管具備股權投基金管理運作經驗或相關業務經驗。

10、管理型基金企業的經營范圍核定為:非證券業務的投資、投資管理、咨詢。(基金型企業可申請從事上述經營范圍以外的其他經營項目，但不得從事下列業務:

(1)發放貸款;

(4)對除被投資企業以外的企業提供擔保。第六條 基金發起人可以申請設立開放式基金，也可以申請設立封閉式基金。

11、 申請設立基金，應當具備下列條件:

(1)主要發起人為按照國家有關規定設立的證券公司、信托投資公司、基金管理公司;

(2)每個發起人的實收資本不少于3億元，主要發起人有3年以上從事證券投資經驗、連續盈利的記錄，但是基金管理公司除外;

(3)發起人、基金托管人、基金管理人有健全的組織機構和管理制度，財務狀況良好，經營行為規范;

(4)基金托管人、基金管理人有符合要求的營業場所、安全防范設施和與業務有關的其他設施;

(5)中國證監會規定的其他條件。申請設立開放式基金，還必須在人才和技術設施上能夠保證每周至少一次向投資者公布基金資產凈值和申購、贖回價格。

12、基金發起人申請設立基金，應當向中國證監會提交下列文件:

(1)申請報告;

(2)發起人名單及協議;

(3)基金契約和托管協議;

(4)招募說明書;

(5)證券公司、信托投資公司作為發起人的，經會計師事務所審計的發起人Zui近3年的財務報告;

(6)律師事務所出具的法律意見書;

(7)募集方案;

(8)中國證監會要求提交的其他文件。前款基金契約、托管協議和招募說明書的內容和格式，由中國證監會規定。

13、 基金發起人認購基金單位占基金總額的比例和在基金存續期間持有基金單位占基金總額的比例，由中國證監會規定。

14、封閉式基金的存續時間不得少于5年，Zui低募集數額不得少于2億元。

15、封閉式基金擴募或者續期，應當具備下列條件，并經中國證監會審查批準:

(1)年收益率高于全國基金平均收益率;

(2)基金托管人、基金管理人Zui近3年內無重大違法、違規行為;

(3)基金持有人大會和基金托管人同意擴募或者續期;(四)中國證監會規定的其他條件。申請基金擴募或者續期，應當按照中國證監會的要求提交有關文件。

16、基金發起人應當于基金募集前3天在中國證監會指定的報刊上刊載招募說明書。

17、封閉式基金的募集期限為3個月，自該基金批準之日起計算。封閉式基金自批準之日起3個月內募集的資金超過該基金批準規模的80%的，該基金方可成立。開放式基金自批準之日起3個月內凈銷售額超過2億元的，該基金方可成立。封閉式基金募集期滿時，其所募集的資金少于該基金批準規模的80%的，該基金不得成立。開放式基金自批準之日起3個月內凈銷售額少于2億元的，該基金不得成立。基金發起人必須承擔基金募集費用，已募集的資金并加計銀行活期存款利息必須在30天內退還基金認購人。

18、開放式基金只能在符合國家規定的場所申購、贖回。封閉式基金成立后，基金管理人、基金托管人可以向中國證監會及證券交易所提出基金上市申請?；鹕鲜幸巹t由證券交易所制定，報中國證監會批準。

注冊私募基金備案需要的條件是很多的，根據我國《名稱登記管理規定》相關法律規定，私募基金對于發起人的資產和注冊資產的要求是比較高的，要求發起人必須要完善的管理制度且經營狀況良好，注冊私募基金的時候必須要秉持公開公正的原則，但是私募基金在我國是有嚴格限制的。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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