私募基金管理人備案（辦理指南）

私募基金管理人備案（辦理指南）

私募基金8月份備案情況

數據統計，2021年8月，在中國證券投資基金業協會（以下簡稱“協會”）資產管理業務綜合報送平臺（以下簡稱“AMBERS系統”）提交私募基金管理人登記申請的機構170家，辦理通過的機構171家，其中，私募證券投資基金管理人71家，私募股權、創業投資基金管理人99家,其他私募基金管理人1家（為QDLP等試點機構）。2021年8月，協會中止辦理6家相關機構的私募基金管理人登記申請，注銷私募基金管理人93家。

私募基金存續情況
截至2021年8月末，存續私募基金114361只，存續基金規模19.05萬億元，較上月增加612.82億元，環比增長0.32%。其中，存續私募證券投資基金69332只,存續規模5.52萬億元，環比增長1.19%；存續私募股權投資基金30075只，存續規模10.48萬億元，環比下降0.04%；存續創業投資基金12832只，存續規模2.13萬億元，環比增長1.08%。

私募基金公司管理人備案流程：

私募基金管理人備案流程如下：

1.前期籌備階段

2.主要審核備案主體資質，包括股東、高管、員工、場地等

3.收集撰寫備案材料

4.出具相關審計報告、驗資報告及法律意見書

5.提交中基協審核

6.備案通過，交接材料

從籌備階段到私募基金管理人備案成功，整個流程周期大約需要3到4個月時間。

辦理私募基金備案條件如下：

1、注冊一家投資類基金公司，注冊資金1000萬以上，其中實繳資本不能低于注冊資本25%。

2、私募基金管理人股東應具備一定出資能力，企業股東凈資產應覆蓋備案主體公司注冊資本，個人股東需提供證明出資能力的相關證明文件。

3、高管人員不能少于3人持證券從業資格證書，具備3到5年的金融相關工作經驗，且近三年無不良記錄。

4、私募證券類投資基金管理人備案需要具備至少一名基金經理，股權類投資基金管理人備案至少1名投資總監。

5、具備至少1名風控人員。

根據今年中基協剛發出來的規定可以看出，私募基金管理人備案審核相較去年更加嚴格，尤其在北上廣深等一線城市更是如此，因此，這兩年可以看到很多企業選擇從市場上并購一家合適的私募基照以此來發行產品，這或許是目前比較符合不滿足備案條件或著急發行產品的企業需求。

隨著證券市場的發展，交易制度不斷創新，發展私募基金市場是歷史必然。從全球共同基金的發展看，各國對私募基金使用杠桿工具和私募投資市場都有嚴格的限制。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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