私募機構高管人員如何獲得基金從業資格證？

私募機構高管人員如何獲得基金從業資格證？

第一種方法：通過基金基金從業考試獲得

每年中國證券投資基金業協會都會提前發布當年基金從業資格考試時間安排計劃，今年由于疫情影響基金從業全國考試目前只進行了2場，原定9月的考試報名時間延期，具體報名時間需等待協會公告通知。

01 基金從業考試科目

科目一為必考科目，科目二和科目三根據從業具體選擇，如下圖所示：

02 成績有效期

通過中國證券投資基金業協會組織的考試后，在四年內可以通過所在機構向中國證券投資基金業協會申請基金從業資格注冊。

超過四年未通過機構申請基金從業資格注冊的，需在注冊前補齊Zui近兩年的規定后續培訓學時或重新參加從業資格考試。

已通過基金從業資格考試，但未在私募機構任職、未進行從業資格注冊，考試成績是否會作廢？

這一問題的結論非常清晰、確定，基金從業資格考試的考試成績始終有效，已通過基金從業資格相關科目考試的，可在考試通過后的4年內申請資格注冊；滿4年未注冊的，重新參加資格考試或補齊近兩年30個培訓學時即可申請資格注冊。

第二種方法：其他考試認定取得

除了考基金從業資格考試之外，其他考試方式也能申請基金從業資格：

1）《證券市場基礎》(2015年12月前通過)和《證券投資基金》(2015年12月前通過)。

2）科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》和(《證券投資基金》)(2015年12月前通過)。

3）科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》和《證券投資基金銷售基礎知識》考試的，可以申請注冊為基金從業資格。未來隨著業務的發展，基金銷售業務資格將逐步納入基金從業資格進行管理。

以下方式適用于私募基金管理人的管理人員。

4）《證券市場基礎》(2015年12月前通過)和《證券發行與承銷》(2015年12月前通過)。

5）科目一《基金法津法規、職業道德與業務規范》和證券從業資格(不含《證券投資基金》和《證券發行與承銷》科目)。證秀從業資格取得方式為：基礎科目《證券基礎知識》和專業科目之一(《證券交易》《證券發行與承銷》《證券投資分析》《證券投資基金》考試合格。

6）科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》和期貨從業資格。

期貨從業資格取得方式為：取得成績合格證明,《期貨基礎知識》和《期貨法律法規》考試合格后可以申請成績合格證書。(單科成績有效期為當年及以后兩個年度。兩門考試成績均合格后取得成績合格證書,成績合格證書長期有效。)

7）科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》和銀行從業資格。

銀行從業資格取得方式為；取得中國銀行業從業人員資格認證。

8）科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》和特許金融分析師(CFA)。

9）科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》和注冊會計師資格。

10）科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》和法律職業資格。

11）科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》和資產評估師職業資格。

12）科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》和Zui近三年從事資產管理相關業務，且管理資產年均規模1000萬元以上（需提供基金托管人或其托管部門或基金服務機構出具的Zui近三年的資產管理規模證明）。

13）科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》和擔任上市公司董事、監事及管理人員。

14）科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》取得境內、外基金或資產管理、基金銷售等相關從業資格。（私募證券基金管理人適用）

第三種方法：不參加考試認定取得

不參加考試，通過資格認定委員會認定基金從業資格這種方式，目前只能是私募股權投資基金管理人（含創業投資基金管理人）的管理人員適用，符合下列條件之一，即可申請認定基金從業資格.

申請資格認定的人員及其推薦人，應具備一定行業地位或社會影響，且申請人應為行業人士。同時對其推薦人，有以下情況需要回避：

（1）同批表決中作為申請人的；

（2）申請人與其推薦人互相推薦的；

（3）與申請人任職同家機構，或關聯方及分支機構的；

（4）因從事私募基金外包業務、審計或法律服務業務、評級業務等，與申請人存在商業利益關系的；

（5）現從事私募投資基金監管、自律管理工作的；

（6）一年內累計推薦人數3人次以上的；

（7）被推薦的申請人近三年內發生違法違規、被行政處罰、被采取監管措施等情形的。

 以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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