私募證券基金公司管理人登記備案資料清單

私募證券基金公司管理人登記備案資料清單

隨著全國私募基金市場規模的回升，有的公募投資人跳槽轉向私募基金行業。對于原本就從事基金行業的投資者來說，進軍私募行業可謂是駕輕就熟；但對于從未接觸過私募基金行業的投資者來說，私募基金行業就顯得十分陌生了。從私募基金公司注冊，到私募基金備案，步驟繁瑣復雜，在實際操作過程中很容易踩坑。今天騰博國際就根據實際辦理經驗為大家整理了私募基金公司備案時所需要的材料，以供參考。

一、私募基金備案基本資料

1.機構所在寫字樓圖片

2.機構前臺照片

3.登記承諾函（由系統提供模板）

4.公司章程/合伙協議（銀行回單或驗資報告）

5.營業執照（需要三證合一）

6.管理人認為需要上傳的其他材料

二、私募基金備案相關制度資料

1.運營風險控制制度

2.信息披露制度

3.機構內部交易記錄制度

4.防范內幕交易、利益沖突的投資交易制度

5.合格投資者風險揭示制度

6.合格投資者內部審核流程及相關制度

7.私募基金宣傳推介、募集相關規范制度

8.公平交易制度（私募證券基金管理人）

9.從業人員買賣證券申報制度（私募證券基金管理人）

10.其他制度

三、私募基金備案財務信息資料

1.上一年度資產負債表

2.上一年度損益表

3.上一年度現金流量表

4.審計報告

5.會計師事務所營業執照

需要注意的是，這里的財務信息資料是針對于僅適用于成立一年以上的申請機構

四、私募基金備案出資人信息資料

1.身份證或營業執照等主體證明文件

2.實繳出資證明（自然人）

3.學位/學歷證明文件

五、私募基金備案實際控制人信息資料

1. 身份證或營業執照等主體證明文件

2. 學位/學歷證明文件

3. 與管理人之間的控制關系圖

六、私募基金備案高管信息資料

申請機構應注意先登錄 “從業人員管理系統”中進行從業資格注冊或個人信息登記高管信息在“從業人員管理系統”中注冊或登記成功后，第T+1日更新至“資產管理業務綜合報送平臺”。需在“從業人員管理系統”中上傳的基本文件資料如下：

1.個人照片（規格3×4cm,不超過100KB,底色為紅或藍）

2.基金從業資格相關證明文件

4.填寫簡歷，與法律意見書一致

5.勞動合同

6.股東會決議（任職文件）

七、登記人法律意見書資料

1.律師事務所執業許可證

2.法律意見書，需要PDF格式，無須壓縮包

3.律師事務所就“私募管理人重要情況說明”出具的確認函，需要加蓋律師事務所公章，填寫律師執業證號

需要注意的是，除了需要準備的以上基本文件外，申請機構還需在“資產管理業務綜合報送平臺”上填寫其他相關信息。

綜上看來，私募基金備案資料屬實繁多，對于不熟悉私募基金備案的投資者來說，工作成本實在太高，小編的建議是找專業人士或機構代備案。對于私募基金注冊、私募基金備案有疑問，可一同探討。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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