2022年深圳私募基金公司備案問題解答（協會新規）

2022年深圳私募基金公司備案問題解答（協會新規）  

近段時間以來，私募基金備案算是大多企業關注的熱點之一了。中國基金業協會8月12日發布私募基金管理人登記及產品備案月報，數據顯示，盡管7月份股市回撤明顯，私募基金管理人數量出現環比下降，但資金卻在跑步入場，新備案私募基金數量環比增長16.54%，新備案規模更是高達1491.29億元，環比大增55.10%。盡管深圳私募基金政策越來越嚴格，但是備案的企業并沒有因為門檻抬高而減少，反而越來越多了，但是備案被駁回的問題也是花樣百出。小編整理了一些較高頻率的反饋意見，咱們來一起分析下。

私募基金主要是指以非公開方式向特定投資者募集資金并以證券為投資對象的證券投資基金。私募基金是以大眾傳播以外的手段招募，發起人集合非公眾性多元主體的資金設立投資基金，進行證券投資。然后雙方進行簽訂委托投資合同的契約型集合投資基金。

深圳私募基金備案必要條件：

1、公司經營范圍必須有“投資管理”、“資產管理”、“股權投資”、“基金管理”等字樣；

2、公司名稱為“XXXX投資管理有限公司”、“XXXX資產管理有限公司”、“XXXX投資有限公司”、“XXXX股權投資有限公司”、“XXXX股權基金投資管理有限公司”、“XXXX資本管理有限公司”等；

3、有實際辦公場地，場地大小建議200平以上，要提供申請機構簽署的房屋租賃合同。配有辦公桌，電腦等滿足正常辦公用的設備；備案的時候會要求提供前臺logo和大樓圖片的；有些還會上門核查；

4、實繳資本不低于注冊資本的25%，提供相關驗資報告或實繳出資證明；滿一年的企業提供上一年度的審計報告；

5、高管必須持證且有相關的從業經驗；

6、不能和融資租賃、商業保理、小額貸等有關聯；

7、申請機構是真實有業務需求的，提供相關商業計劃書或擬投項目的合作意向書；

8、關于自身的企業發展等情況，以及內部的一些管理規定，要編寫至少11個制度性文件；

私募基金相關問題及其解答：

1、機構辦公地址與注冊地址不一致怎么辦？

申請機構注冊地址和實際經營場所不在同一個行政區域的，不影響私募基金管理人登記。但申請機構應對有關事項如實填報，律師事務所則需做好相關事實性陳述，說明申請機構的經營地、注冊地分別所在地點，是否確實在實際經營地經營等事項。

2、機構股東資金來源存在代持怎么辦？

作為必要合理的機構運營條件，申請機構應根據自身運營情況和業務發展方向，確保有足夠的實繳資本金保證機構有效運轉。相關資本金應覆蓋一段時間內機構的合理人工薪酬、房屋租金等日常運營開支。如果存在代持，需要說明情況，如不存在，請上傳相關承諾函。

3、高管目前沒有擬定怎么辦？

規定私募必須擬定高管，且需要上傳高管勞動合同或社保證明。高管學歷信息應與畢業證保持一致，如果不一致，請核實后整改。備案系統高管信息和意見書高管信息以及高管系統中的高管信息必須保持一致，和畢業證上信息內容一致，而且身份證信息必須是正反面掃描件。

4、外資私募基金管理機構是否納入登記備案范圍？

境內注冊設立的私募基金管理機構，應當向基金業協會履行私募基金管理人登記手續。境外注冊設立的私募基金管理機構暫不納入登記范圍。

5、自然人是否能登記為私募基金管理人？

答復：根據《證券投資基金法》規定，基金管理人由依法設立的公或者合伙企業擔任。自然人不能登記為私募基金管理人。

6、實繳資本未到位的機構能否登記為私募基金管理人？

答復：私募基金管理機構應當具備適當資本，以能夠支持其基本運營。

7、私募基金是否可以承諾保底保收益？

答復：私募基金不得違規承諾保底保收益。基金業協會正在制定私募基金相關業務規范。

私募基金備案流程，私募基金登記備案本質上是基金業協會根據基金法實施的一種自律管理，是一種信息披露方式，鼓勵行業遵從基金募集、基金合同、內部控制等在內的自律規則，推動私募基金管理人和基金服務機構正確認識行業本質，共同完善基金治理，保護投資者核心利益。所以參與者應當自覺遵守規則，共同守護私募基金良好的金融環境。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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